一、对政策工具类型的讨论

荷兰经济学家科臣最早试图对政策工具加以分类，他着重研究这样的问题，即是否存在着一系列的执行经济政策以获得最优结果的工具。他整理出64种一般化的工具，但并未加以系统化的分类，也没有对这些工具的起源和影响加以理论化探讨。美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆等人也做过类似的研究，但他们倾向于将这些工具归入一个宽泛的分类框架中，如讲政策工具分为：规制型工具和非规制性工具。萨拉蒙推进了他们的讨论，增加了开支性工具和非开支型工具两种类型。

著名政策分析家狄龙将政策工具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类，每组工具都有其变种，可以限制和扩展其影响行动者行为的可能性。胡德提出了一种系统化的分类框架。他认为，所有政策工具都使用下列四种广泛的“政策资源”之一，即政府通过使用其所拥有的信息、权威、财力和可以利用的正式组织来处理公共问题。

麦克唐纳尔和艾莫尔根据工具所要获得的目标将政策工具分为四类，即命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化工具。英格拉姆等人也做出了一个类似的分类，将政策工具分为激励、能力建设、符号和规劝、学习四类。加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什在《公共政策研究》一书中根据政策工具的强制性程度来分类，将政策工具分为自愿性工具、强制性工具和混合性工具三类。

二、具体政策工具分类

（一）强制性工具

强制性工具也称指导性工具，它借助国家或政府的权威及强制力，迫使目标团体采取或不采取某种行为。

1.管制

管制是由政府作出的，它们必须为目标团体及个人所遵守、服从，不遵守或不服从将受到惩罚。大部分管制通过行政法规来进行，并由政府部门或特别的机构来管理。管制采取了不同的形式，如：规章、标准、许可、禁止、法律秩序和执行程序等等。

（1）管制的分类

经济管制是管制的传统形式，它控制诸如产品的价格和数量、投资回报，某一产业中公司的进入或退出等一类的事项。社会管制是一种较新的管制类型，它控制诸如健康、安全、职业歧视一类的社会事项。社会管制与经济管制不同，它并不集中在任何特殊的行业，而是集中在诸如污染、道德等方面的广泛问题上。

（2）管制的优缺点

优点：所需的信息较少，较容易实施和管理，成本较低，效果具有直接性且更易见效。

缺点：扭曲自愿性或私人活动，可能导致经济上的无效率。

2.公共企业

公共企业也称国有企业。它可以看作一种强制性工具，其强制性甚至比管制更强。因为在公共企业那里，政府做出特别的规定以控制它的所有活动，这些规定被当作内部管理的命令。政府凭借其所有权而可以为所欲为。

优点：在社会需要而私人企业因无利可图等原因而不愿提供的某些物品和服务领域中，它是一种有效的工具。

缺点：政府难以对公共企业加以有效地控制，公共企业的运作是低效率，甚至是无效率的，易于造成垄断且将负担转嫁到消费者身上。

3.直接提供

由政府机构及其雇员直接提供公共物品或服务，这是一种容易为人们所忽略的基本的和被广泛运用的政策工具。政府所做的大量事情，如国防、外交、警察、消防、教育、社会保障、公有地管理、公园和道路的维修、人口普查等都采取这一途径或办法。

直接提供的优点：其所需信息较少而容易确立，对大规模机构要求使之易于得到相关的资源、信息与技巧；能够避免间接提供所出现的一些问题，如谈判、讨论和较高的信息要求。

直接提供的缺点：官僚机构的直接提供往往以僵化刻板为特征，它反应迟缓，对于官僚机构及官员的政治控制容易降低为公众服务的质量。

（二）非强制性工具

非强制性工具的特征是它没有或很少有政府参与，它的任务是在自愿的基础上完成的。

1.家庭和社区

家庭和社区是一种常见的非强制性工具，在任何社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的物品和服务。政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社区提供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会或家庭。

优点：它们不花或者很少花政府的钱（除非政府提供基金或补助）：在许多服务领域（如残疾人的照顾），家庭和社区更适合，而且这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎。

缺点：这种工具是虚弱无力的，它们往往只能作为一种辅助型工具来使用，而且这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照顾者来说更是如此。

2.志愿者组织

作为一种政策工具，志愿者组织的活动免受国家强制力和经济利益分配的约束，志愿者组织提供某些社会服务，例如：慈善机构为穷人提供医疗保健、教育。

优点：这种方式具有灵活性和回应性，能迅速满足服务者需要；由志愿者提供服务还可以减少对政行动的需要或减轻政府的负担。

缺点：应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段展开；志愿者组织容易退化而变成准官僚组织，从而降低它的效能和效益。

（三）混合工具

混合工具结合了自愿工具和强制性工具两种的某些特征及优点，它们允许政府在一定程度上卷入非国家行动者的活动。

1.信息和规劝

信息传播是一种消极性工具，它由政府向和人、公司及社会发布或提供信息，以期待所期望的事情发生。如：政府要求烟草公司在烟盒上印上“吸烟有害健康”的标识。

优点：它们容易使用并且比较稳定，这种工具也是一种民主的手段，与重视自由、个人价值的民主规范相一致。

缺点：该工具是一种虚弱无力的工具，没有实际要求人们做某事。

2.补贴

补贴是指各种由政府或由政府指导的机构给个人、公司及其社会团体的财政转移形式。补贴的形式：拨款、税收减免和担保书等。

优点：能够鼓励创新，具有较高的政治可行性。

缺点：补贴需要政府资金，而要钱总是困难的；获得关于补贴是否达成目的方面的信息的成本是高昂的。

3.税收和使用者付费

税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的财政资源。使用者付费可以看作税收这样一种政策工具的创新性应用形式。政府对某种物品、服务或行为确定“价格”，由使用者或行为者支付这种费用。

优点：它们容易确立；提供财政激励；有助于革新；是一种灵活的工具。

缺点：税收和收费水平难以准确确定；在得到一种最优化的收费标准的实验过程中，资源有可能被误置；不能用作处理危机的工具，此外，管理成本高且繁杂。